在过去的几十年里,随着行业对精益管理、成本降低和权力下放模式的响应,质量专业人员的角色发生了重大变化。在过去,独立的质量检验就发生在生产和服务过程中,包括出货前的最后检查。
　　
　　今天，操作员自我验证、直接发货和委托产品发布验证技术被频繁使用。随着对个人责任心的日益依赖,裁员减少了。这种变化强化了道德行为的重要性和对工作场所诚信的需求。
　　
　　组织不会故意雇佣坏人,而尽量雇佣合适的人。人不是完美的。有些人犯错,有些人不诚实,不值得信任。犯罪学家使用适用于伦理学的10-80-10规则,该规则假设10%的人总是讲道德的,80%的人可能会根据情况做出不道德的行为,剩下的10%的人总是不讲道德的。企业必须对80%容易做出不道德行为的人以及10%一旦有机会就会做出不道德行为的人实施控制。构建欺诈三角形是为了了解影响这些群体行为的因素。
　　
　　一、欺诈三角形理论
　　
　　欺诈三角形理论(图1)认为三个要素必须存在:
　　
　　1）动机是个人感受到的压力。这种压力可能来自组织内部或外部因素。来自组织的压力可能源于各种规定、指标、交付目标和财务目标。并非所有的压力都是负面的,但当压力过大时,就会导致不合理的决策。
　　
　　2）机会。在今天的操作环境中,有多种自我验证的机会,其中关键决策是在没有二次检查的情况下做出的。
　　
　　3）合理化是指一个人采取行动的理由,他认为这种行为是成功的必要条件,每个人都这样做,或者无所谓。在某些情况下,员工可能会错误地认为他们的“方法”与组织规定的方法一样好或更好。
　　
　　欺诈三角形表明了三个因素,当员工做出错误的决定,导致不道德的行为。通常,表现出这种不道德行为的员工是由组织或个人因素驱动的。组织因素包括员工作为英雄的感觉,认为完成任务比正确完成任务更重要。个人因素包括任何员工认为的个人利益（例如,经济和时间）。
　　
　　新冠肺炎疫情、供应链问题、世界大事和社会动荡加剧了压力。没有成文的方法或特定控制可以处理所有可能出现的情况。这使得在决策的灰色地带进行约束变得至关重要。需要文件化的规定和内部控制来影响人们在压力情况下如何反应的文化。
　　
　　二、道德和诚信对可持续发展和成功至关重要
　　
　　组织管理体系中的道德和诚信对其可持续发展和成功至关重要。各行业希望质量管理体系能够根据法律、法规和客户合规要求，及时提供符合要求的安全质量产品和服务。质量管理体系在很大程度上依赖于员工的诚实和道德行为。个人的责任感和诚信对于一个组织实现其预期结果的能力至关重要。
　　
　　今天,质量管理体系标准中的道德行为在几个方面是隐含的要求,例如,组织的背景、领导和承诺,以及质量政策,因此其目的是以更明确的方式引入道德行为控制。分布ISO9001的ISO第176技术委员会将道德和诚信视为未来标准制定的新趋势。
　　
　　航空、航天和国防组织一直期望员工的印章表明个人保证工作完成得非常好。在AS9100D版中,在行业遇到了几次因个人道德决策导致的全行业范围内的事件后,条款7.3h和84.3m增加了道德行为作为一种意识要求的重要性。正在制定的IA9100标准将取代美洲的AS9100,进一步强调道德控制的重要性。
　　
　　IA9100标准条款0.1-组织文化和道德行为对有效的质量管理体系和组织实现其预期结果的能力至关重要。组织的文化和伦理体现在态度、行为、共同价值观和历史中。
　　
　　IA9100引言中的陈述是为了说明道德行为对实现预期结果和组织可持续性发展的重要性。期望一个组织的道德倡议渗透到组织中,这样员工就能理解对他们工作表现的期望。
　　
　　IA9100标准5.1.1.1条款。提倡道德的工作环境。注:例如,政策、行为期望、定期培训和意识、报告渠道、调查、问题的解决以及确保没有因报告问题而采取惩罚性行动。
　　
　　领导有责任促进和沟通道德的工作环境期望和建立控制。因此,在IA9100标准5.1.1条款中增加了领导有责任要求。领导有责任确保一个有效和道德的工作环境,并且在道德行为和期望方面“言行一致”和“以身作则”。该说明包括有效的道德和合规计划的一些关键要素(参见图2)。
　　
　　译者注:据《新时代认证》杂志2024年4月第2期报道,我国近年有30家认证机构被处罚,其数甚众,令人惊愕,彰显认证行业的信任危机。认证机构责任重大,当以公正、客观、透明为准则,确保其所认证之物品质上乘,信誉可靠。
　　
　　1）方针——道德政策传达了组织对道德行为的承诺,并为员工行为设定了明确的基准。该政策适用于组织中的每个人,必须平等地执行,以便每个人都遵守相同的标准。
　　
　　2）行为期望——对道德工作环境的期望应传达给相关利益方(即客户、供应商和员工)。
　　
　　顾客应该明白，组织将道德行为视为持续沟通和关系的基础。
　　
　　供应商应该明白,如果有任何道德问题必须解决,存在一个独立的报告渠道。
　　
　　员工应该了解这些期望,并将其作为招聘过程的一部分,包括入职前对申请人的背景调查和入职活动。然后,需要定期的培训和意识来加强期望。
　　
　　3）定期培训和意识——培训和认识活动应审查政策、行为期望和报告渠道。为与会者提供一些真实的例子,让他们可以讨论方法,这是有益的。提高认识活动应包括在通讯、工作人员会议和定期通讯中进行沟通。
　　
　　4）报告渠道——组织应该有一个报告程序,包括使用指挥链、人力资源、申诉专员或独立的道德官员。报告应提供给相关利益方(即顾客、供应商和员工)。报告的关注点应包括相关的事实和具体的细节(谁、什么、何时、何地以及如何)。
　　
　　5）调查——应由中立、独立的实体进行及时的调查,以确定是否有足够的信息支持该担忧。调查摘要应与发起人共享,以便他或她能够理解是否应用了尽职调查。调查应:
　　
　　(1)解决所有报告的问题。
　　
　　收集所有相关信息:面对面访谈,证据收集,实地调查和数据分析。
　　
　　保护信息，维护隐私和安全，并限制直接相关人员的访问。
　　
　　(2)分析和确定原因和要素。
　　
　　根据客观证据得出结论。获得适当领导的支持,如人力资源,管理和监督。
　　
　　确定必要的措施:纠正和个人责任。
　　
　　(3)正式确定调查报告。
　　
　　6）解决问题——调查应该提出一个关于问题的结论,以便领导层可以进行风险评估并做出有关行动的决定。行动可以包括:
　　
　　更新和改进流程和程序,并适当地对员工进行再培训。
　　
　　(1)采取适当的纪律处分。
　　
　　包括遏制措施和预防措施。
　　
　　(2)直接回应根本原因。
　　
　　在适当的时候与责任人充分实施。
　　
　　7）确保举报问题不会受到惩罚——让员工更容易匿名举报可疑活动,而不必担心遭到报复。一个组织应该:
　　
　　(1)鼓励员工举报任何潜在的道德违规行为。
　　
　　有一个安全、中立的地方来报告问题。
　　
　　提供一个“敞开的大门”,没有报复政策,但诚信、真诚的信念和专业的判断。
　　
　　(2)提供让记者匿名的选项。
　　
　　促进“看到什么就说什么”的政策,以确保整个组织保持道德行为。
　　
　　为利益相关方(合作伙伴,客户和供应商)提供一种机制,即使是那些怀疑违反道德的人。
　　
　　IA9100条款7.1.4注:d.文化(如质量、道德行为、产品和人员安全、工作生活质量)。
　　
　　IA9100条款7.1.4中增加了一个适当工作环境的例子,以建立包括道德行为在内的文化。员工应该在一种重视道德行为的文化中工作,这样员工才能做正确的事。应强调正确、准确地按照组织的政策和程序做事的重要性。
　　
　　正确地完成工作比勉强完成工作更重要。组织的奖励应该始终如一地给予符合要求的表现,而不是走捷径。
　　
　　国际航空航天质量组织的供应链管理手册2的作者正在编写关于“道德与合规:建立一个项目”的指导材料。该材料将为组织提供有关道德和合规计划的必要方面的信息,包括行为准则、文化、沟通、意识、报告、调查和纠正措施,以及供应链流程。
　　
　　三、积极影响他人
　　
　　一些组织没有认识到一个有效的道德和合规计划不仅仅是一个道德政策,他们也没有认识到没有一个健全的道德计划的潜在影响(例如,安全,质量,成本,公众形象和业务损失)。
　　
　　组织可以对员工产生积极的影响,促使他们在压力下做出合乎道德的决定,尤其是在决策的灰色地带。必须对道德和诚信采取综合的、整体的方法,以打击影响航空、航天和国防行业的道德问题、欺诈和伪造行为的增加。
　　
　　参考资料
　　
　　【1】Polonious系统:“10-80-10规则”,2022年8月3日,bit.ly/3Tb5mKW。
　　
　　【2】国际航空航天质量组织(IAQG):供应链管理手册,2021,scmh.iaqg.org。
　　
　　作者简介
　　
　　科奇斯•艾米(Amy Cochis)是质量体系高级技术研究员,参与国际航空航天质量组织(IAQG)国际航空航天9100团队,美国航空航天质量体系委员会(AAQSC),IAQG-1标准管理委员会,美国技术咨询小组176和国际标准化组织(ISO)技术委员会176联络成员。她拥有超过30年的质量行业经验,在质量的各个方面担任过各种领导角色,包括担任高级道德和合规官几年。
　　
　　克雷森尼•L.L.(L.L.“Buddy” Cressionnie)是ASD专业技术有限公司的总裁,拥有IAQG标准、项目和AS9100的主席和AAQSC领导者的行业领导职位。作为ISOTC176的联络成员,他积极参与标准开发。他帮助编写了ISO9001:2015和ISO9004:2018,目前正在开发未来的概念,规划和编写下一个ISO9001修订版,并参与ISO9001解释委员会。
　　
　　编辑：Harris